最近，西南證券順利通過英國標準協會（BSI）的ISO9000質量管理體系認證。這是國內第一家將包括投行、經紀、研發等全 部業務納入ISO9000 的證券公司。“花大力氣通過”的此項認證，對西南證券有沒有特別的意義？又能否在寒冷中帶來 公司所期待的暖陽？公司常務副總裁范劍感慨良多。

范劍說，困難時刻更需要練內功，做論 證就是這個理，但更重要的是公司自身發展的需要。西南證券是個成立只有四年的新機構，在投資銀行、經紀業務、研發業務方面雖 已小有名氣，但要求高些就有差距了，比如業務流程的優化與控制，風險控制與預先防范，以及如何真正以客戶滿意度為導向，都可 說越深究問題越多。

從外部環境看，最近兩年市場環境日益惡劣，業務競爭基本同質化，創 新手段與創新環境都較差。因此，公司思考的是：在惡劣條件如何生存下來？在市場可能好轉時如何跑得更快一些？當幾年后也許有 一半券商消失時，西南證券如何成為幸存者？顯然，越規范、越成熟的公司，機會更大。進一步說，只有走規范化、標準化和科學化 之路，才能走向成熟、增強競爭力。所以西南證券走上了認證之路，并選擇了BSI這一世界級權威認證機構

為此，西南證券兩年前就曾請麥肯錫做過全面管理咨詢，打下了一些規范化管理基礎。從今年7月份開始，先是公司全 員動員，認真學習貫徹ISO9000文件精神；接著進行分門別類的培訓、以及質量管理體系及業務流程的設計、修改，并進行了試運行和 不斷整改。在5個多月的時間里，公司為認證工作發了22次大事記，做了充分的文件資料等案頭準備工作。

對選擇做認證，范劍表示，不敢說在效益上有多少立竿見影的收獲，但確實體會深刻。首先公司從上到下樹立了全面質 量管理的意識；其次公司有了一套高標準的質量管理體系，也就有了一套高標準的風險防范體系；建立了公司各大業務板塊的協調互 動機制；培養了客戶滿意度導向意識；更重要的是建立了不斷改進業務流程的內在機制，這也是ISO9000標準的精髓之一。這些顯然會 對公司的整體業務流程大有裨益。

范劍還表示，公司正在研究如何既最大限度地發揮ISO9000 的作用，又不將它當成“萬能藥方”。他認為，證券公司面臨的經營環境變化很快、業務也需要不斷創新。所以公司要正 確處理好幾大關系，即ISO9000體系與其它管理的關系；規范與創新的關系；客戶滿意度與效益的關系等等。

范劍說，從根本上講，通過質量體系認證或是做其他方面的改進，都是手段和途徑，增強競爭力，提高效 益才是目的，公司會在未來的日子“上下求索”。