體系審核的有 效性是一個(gè)成熟的審核員追求的目的和審核機(jī)構(gòu)實(shí)力的表現(xiàn)。ISO14001審核過程中，依據(jù)導(dǎo)則62及 EA110的規(guī)則分第一階段和第二階段，兩個(gè)階段審核偏重點(diǎn)的精確把握是ISO14001審核的有效性的重要保證之一。兩個(gè)階段在ISO14001審核過程中表現(xiàn)不同的層次和不同的偏重點(diǎn)，一階段審核是二階段審核的根底，經(jīng)過一階段的審核明白二階段審核的重點(diǎn)的方向；二 階段審核是在一階段審核根底上對(duì)體系運(yùn)轉(zhuǎn)所作出的全面、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。經(jīng)過一階段的審核，指出體系在籌劃方面、體系的根底性工 作方面以及控制對(duì)象方面存在的缺乏之處，推進(jìn)受審核方把握環(huán)境管理體系施行不偏離重點(diǎn)，為體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)提供精確方向，同時(shí)也 為審核機(jī)構(gòu)停止第二階段審核提供可行的條件。

　　第一階段審核是二階段審核的根底，經(jīng)過一階段的審核明 確二階段審核的重點(diǎn)和方向；二階段審核是在一階段審核根底上對(duì)體系運(yùn)轉(zhuǎn)所作出的全面、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。經(jīng)過一階段的審核，指出體 系在籌劃方面、體系的根底性工作方面以及控制對(duì)象方面存在的缺乏之處，推進(jìn)受審核方把握環(huán)境管理體系施行不偏離重點(diǎn)，為體系 有效運(yùn)轉(zhuǎn)提供精確方向，同時(shí)也為審核機(jī)構(gòu)停止第二階段審核提供可行的條件。

　　第一階段審核偏重點(diǎn)的把 握是審核理論過程中的難點(diǎn)，常見的缺乏之處有：一階段審核不充沛，該階段發(fā)現(xiàn)的不契合卻在第二階段開出；或者一、二階段反復(fù) 審核某些要素，特別是4.2，4.3.1，4.3.2，4.5.4，4.6等要素，招致審核資源的糜費(fèi)。筆者就第一階段審核偏重點(diǎn)把握作以下一些粗 淺的剖析。

一、 第一階段審核的目的：

　　1、 搜集充沛的信息，理解組織產(chǎn)品、活動(dòng) 、效勞以及輔助設(shè)備包括動(dòng)力（鍋爐、發(fā)電機(jī)、空調(diào)、空壓機(jī)等），能源（水、氣、熱、電等）的狀況并經(jīng)過對(duì)體系文件以及若干重 點(diǎn)要素，特別是4.2 環(huán)境方針、4.3.1環(huán)境要素、 4.3.2法律法規(guī)、 4.4.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)、 4.5.4環(huán)境管理體系審核、4.6管理評(píng)審 等要素的初步審核不等于粗淺的審核，理解現(xiàn)場(chǎng)也不等于走馬觀花\"，而要表現(xiàn)第一階段的偏重點(diǎn)。經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)的巡視和某些要素 的審核肯定第二階段審核的切入點(diǎn)和重點(diǎn)，為第二階段審核作好根底性工作。

　　2、 第一階段的審核，偏重 審核組織在環(huán)境管理體系籌劃方面的狀況，以及體系文件的契合性，肯定第二階段審核的可行性和所必要的條件。

　　3、 經(jīng)過必要的現(xiàn)場(chǎng)審核，對(duì)組織的管理權(quán)限、活動(dòng)范疇和現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域等各個(gè)方面加以明白，最后確認(rèn)審核范圍。由于環(huán)境 問題的復(fù)雜性和不可分割性，審核范圍確實(shí)認(rèn)事關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。因而必需經(jīng)過一階段審核從以上三個(gè)方面精確界定審核范圍 。切勿將一些重污染工序作為相關(guān)方而將一些環(huán)境要素較為單純、環(huán)境績(jī)效比擬良好的工序作為一個(gè)單獨(dú)的組織\"來(lái)申請(qǐng)認(rèn)證。

二、 第一階段審核的內(nèi)容：

　　第一階段審核包括文件審核和必要的現(xiàn)場(chǎng)審核。其內(nèi)容 分別為：

　　1、 文件審核的內(nèi)容：
　　 a． 確認(rèn)環(huán)境管理體系文件契合ISO14001規(guī)范中的各項(xiàng)要 求。
　　 b． 環(huán)境方針、重要環(huán)境要素、目的指標(biāo)、管理計(jì)劃和控制程序的分歧性，確認(rèn)體系的樹立能夠完成環(huán)境方針。

　　2、 在一階段現(xiàn)場(chǎng)審核過程中應(yīng)把握以下內(nèi)容：

　　a． 體系樹立的根本狀況，通 過審核初始環(huán)境評(píng)審的時(shí)間、手冊(cè)、程序文件的發(fā)布時(shí)間，環(huán)境要素、清單等要素記載的構(gòu)成時(shí)間，確認(rèn)體系試運(yùn)轉(zhuǎn)已在三個(gè)月以上 。運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間對(duì)體系有效性的審核和審核和有效性是非常重要的，施行和堅(jiān)持遠(yuǎn)比樹立環(huán)境管理體系難，堅(jiān)持運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間的請(qǐng)求也是堅(jiān)持 體系安康開展的舉措。

　　b． 重點(diǎn)審核環(huán)境要素的辨認(rèn)與重要環(huán)境要素的評(píng)價(jià)程序及辨認(rèn)、評(píng)價(jià)過程的記載 與結(jié)果。環(huán)境要素的辨認(rèn)是環(huán)境管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)的一項(xiàng)根底性工作，嚴(yán)重環(huán)境要素的評(píng)價(jià)是環(huán)境管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)的一項(xiàng)方向性工作。在環(huán) 境要素充沛辨認(rèn)的根底上，精確、適合地評(píng)價(jià)出體系所要控制的嚴(yán)重環(huán)境要素是第一階段審核有效性的表現(xiàn)。很難想象，一個(gè)污水還 在嚴(yán)懲超標(biāo)的組織逃避污水排放這個(gè)嚴(yán)重環(huán)境要素，制定的目的指標(biāo)、環(huán)境管理計(jì)劃或運(yùn)轉(zhuǎn)控制程序，將節(jié)約用紙作為嚴(yán)重環(huán)境要素 。這樣的體系好比是一篇切題千里的命題作文。從體系角度而言，是拈輕怕重，是無(wú)效的。

　　c． 法律法規(guī) 的契合性及獲取、辨認(rèn)程序的施行狀況。

　　法律法規(guī)的獲取和辨認(rèn)也是環(huán)境管理體系的根底性工作，由于法 律法規(guī)是制定目的指標(biāo)的首要要素，也是環(huán)境要素辨認(rèn)和嚴(yán)重環(huán)境要素評(píng)價(jià)的重要根據(jù)。一階段審核必需對(duì)組織能否充沛辨認(rèn)其環(huán)境 要素相應(yīng)的法律法規(guī)的條款和內(nèi)容作出評(píng)價(jià)。對(duì)組織而言，比擬單薄的一塊是未能充沛搜集組織污染排放執(zhí)行的詳細(xì)規(guī)范，即依據(jù)組 織所在區(qū)域的地表水、大氣、聲環(huán)境功用區(qū)的請(qǐng)求，執(zhí)行相應(yīng)的污染物排放規(guī)范。這個(gè)排放規(guī)范應(yīng)以中央有關(guān)行政部門的批文（如環(huán) 境影響評(píng)價(jià)批文等）為準(zhǔn)。

　　同時(shí)一階段審核過程中，還應(yīng)對(duì)組織法律法規(guī)的契合性作出評(píng)價(jià)。固然 ISO14000規(guī)范4.2請(qǐng)求組織承諾恪守法律法規(guī)，但分離中國(guó)國(guó)情，恪守法律法規(guī)是施行ISO14000的前提，主要污染物達(dá)標(biāo)排放的最后期 限應(yīng)與\"一控雙達(dá)標(biāo)\"的時(shí)間，即2000年12月31日為限。依據(jù)EA-110的規(guī)則，\"認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)請(qǐng)求組織出示經(jīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境保 護(hù)行政主管部門確認(rèn)的組織恪守環(huán)境法律法規(guī)狀況的證明\"。理論證明，由中央監(jiān)測(cè)部門對(duì)組織的污染物排放情況作出一個(gè)全面 的監(jiān)測(cè)，以技術(shù)數(shù)據(jù)的方式證明組織行為的違法性是可為廣闊組織所承受的，也是契合國(guó)際慣例的。

　　但因 為監(jiān)測(cè)結(jié)果尚需同組織所允許的排放規(guī)范相比來(lái)評(píng)判污染物的排放能否達(dá)標(biāo)，因而環(huán)境影響評(píng)價(jià)的批復(fù)是非常必要的，或者由中央環(huán) 保部門針對(duì)組織三廢排入所應(yīng)執(zhí)行的規(guī)范作一批復(fù)也是可行的。

　　D．內(nèi)審施行的可信度和充沛性。經(jīng)過一階 段對(duì)內(nèi)審必要的記載如內(nèi)審的年度方案、詳細(xì)方案，首末次會(huì)議簽到表，核對(duì)表及不契合項(xiàng)目糾正措施，并已付諸施行，具有可信度 。經(jīng)過一階段的審核，發(fā)現(xiàn)組織存在的單薄五一節(jié)，并將其作為第二階段審核的重點(diǎn)和線索。確保內(nèi)審經(jīng)過二階段的審核，到達(dá)充沛 的深度，促使組織內(nèi)審真正發(fā)揮其自我診斷、自我糾偏的三級(jí)控機(jī)制之一的作用。

　　E．組織機(jī)構(gòu)職責(zé)的充 分性，確認(rèn)契合組織的實(shí)踐情況。特別是經(jīng)過與最高管理者的交談，理解組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)等人力資源保證的充沛性。與環(huán)境管理者代 表的交談，理解其在體系施行過程中的中心位置。

　　F．管理評(píng)審已有效施行。一階段審核除要關(guān)注組織管理 評(píng)審的可信度外，還應(yīng)審核其主要內(nèi)容，理解組織管理層對(duì)環(huán)境管理體系的總體評(píng)價(jià)。經(jīng)過一階段對(duì)該要素的審核協(xié)助審核組從宏觀 上把握體系是很有協(xié)助的。對(duì)管理評(píng)審報(bào)告中以為的缺乏之處，應(yīng)作為第二階段審核的重點(diǎn)和切入點(diǎn)。

　　總 之，第一階段審核的是體系的總體籌劃狀況，是體系根底性、方向性的審核。第二階段審核的是體系的運(yùn)轉(zhuǎn)狀況，只要籌劃有效、基 礎(chǔ)充沛、方向無(wú)誤的體系運(yùn)轉(zhuǎn)才有可能是有效的。兩個(gè)階段審核相互補(bǔ)充，不可替代，共同支撐保證審核的深度和有效性。因而，體 系文件的契合性，環(huán)境要素辨認(rèn)的充沛性，嚴(yán)重環(huán)境要素評(píng)價(jià)的適合性，法律法規(guī)的契合性，法律法規(guī)相應(yīng)內(nèi)容辨認(rèn)的適合性、組織 機(jī)構(gòu)的適合性和充沛性，嚴(yán)重環(huán)境要素控制條款的分歧性，內(nèi)審和管理評(píng)審的可信度和充沛性等都是在一階段審核的對(duì)象及評(píng)價(jià)的內(nèi) 容。把握以上內(nèi)容審核，即把握住了第一階段審核的偏重點(diǎn)，將為審核的有效性打下根底。